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金融机构适当性义务是一项追求金融交易实质公平、矫正利益失衡的法律制度。目前我国对金融机构适当性义务履行的司法裁量“重形式轻实质”，有违法律适用的统一性、公正性。金融机构适当性义务应作为一项法定义务（而非先合同义务或合同义务）加以适用。以诚信原则作为金融机构适当性义务的理论基础更为合理，也更契合交易逻辑和本土国情。金融机构适当性义务的履行主体包括产品或服务发行人和销售代理人；履行内容上采取“四要素说...
2021年10月23日，国家主席习近平签署第100号主席令，公布《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国审计法〉的决定》，自2022年1月1日起施行。修订后的审计法第三十七条第二款、第三款规定：“审计机关经县级以上人民政府审计机关负责人批准，有权查询被审计单位在金融机构的账户。”“审计机关有证据证明被审计单位违反国家规定将公款转入其他单位、个人在金融机构账户的，经县级以上人民政府审计机...
系统重要性金融机构监管的国际法制构建与中国回应
系统重要性金融机构 SIFIs 金融监管法制
2016/11/16
作为金融市场的一类特殊参与主体，系统重要性金融机构(SIFIs)具有负外部性，容易引发系统性风险与巨大政府救助成本。在传统的微观审慎监管体制之下，SIFIs的负外部性得不到充分处置，由此导致金融体系乃至实体经济的稳定受到严重威胁，2008年的全球金融危机充分暴露出传统金融监管法制的重大缺陷。在后危机时代，国际社会正在力图构建新型法制，对SIFIs实施专门监管，以防范金融系统性风险和危机。新型监管法...
2012年4月19日—20日，“首届中国民间借贷法治研讨会暨第二届中国新型金融机构论坛”在中央财经大学召开。此次大会由中国经济科学开发国际交流协会、中国银行法学研究会、中国地方金融研究院以及中央财经大学法学院联合主办，由中央财经大学金融法研究所研究所承办。开幕式由中国地方金融研究院副院长汤烫教授主持，其后的学术研讨会先后由我校法学院副院长刘双舟教授、金融法研究所所长黄震教授主持。
按照《淮南市金融机构支持地方经济发展考核评分细则》（淮府办秘〔2009〕19号）规定，市政府对2008年全市金融机构支持地方经济发展情况进行了考核评比。经市政府第30次常务会议研究决定，对以下金融机构予以表彰奖励：授予工商银行淮南分行、淮南通商农村合作银行和徽商银行淮南分行“最佳贡献奖”，分别奖励各获奖单位时任主要领导15000元，其他领导每人10000元；授予潘集区农村信用合作联社、农业发展银行...
金融机构的分类及其社会责任探析
金融机构 分类 社会责任
2009/1/12
金融机构是金融市场的主导者和重要参与者。本文将有关金融机构分类的常见方法归纳为八种，并就金融机构的社会责任进行了初步探析，强调股东利益与金融机构社会责任之间的平衡与协调，注重弘扬其社会责任精神。社会责任金融的基础是信用，融通的条件是市场，融通的中介是金融机构，从而形成不同的金融形态。[1]金融机构是金融市场的主导者和重要参与者，在现代金融体系中居于核心地位。对金融机构进行分类研究并继而探讨其社会责...
【发布单位】财政部、国家税务总局
【发布文号】财金[2008]93号
【发布日期】2008-08-07
【生效日期】2008-08-07
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】国家税务总局
财政部、国家税务总局关于城市商业银行和农村合作金融机构财务管理工作的通知
(财金[2008]93号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、国家税务...
金融机构的资产质量与法律
金融机构 资产质量 法律
2008/2/20
一、为什么颁布了法律，金融机构的资产质量依然不好？如同心脏血液循环质量决定于人体健康与生命，金融业的效益与安全决定于金融机构的资产质量。金融资产质量受到两个内在决定因素的影响：金融业务风险与金融资产管理水平。金融风险的大小与金融机构管理水平的高低对金融资产有直接的、内在的影响。金融资产质量还受到外在因素的影响：市场因素、政府因素和人际关系因素。金融业务虽然属于高风险行业，但是金融业又属于稳健经营的...
【发布单位】中国银监会办公厅
【发布文号】银监办发〔2008〕18号
【发布日期】2008-02-01
【生效日期】2008-02-01
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】
中国银监会办公厅关于农村合作金融机构已撤销农村信用代办站案件风险提示的通知
(银监办发〔2008〕18号)
各银监局（西藏除外）：
2006年以来，河北、河南、湖...
[法（1996）83号]各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）；军事法院、军事检察院：为了加强执法监督，必要时及时纠正地方人民法院、人民检察院、公安机关关于冻结、扣划有关单位在银行、非银行金融机构存款的错误决定，特通知如下：一、最高人民法院、最高人民检察院、公安部发现地方各级人民法院、人民检察院、公安机关冻结、解冻、扣划有关单位在银行、非银行金融机构存款有错误时，上级人民法院、...
【发布单位】中国银行业监督管理委员会
【发布文号】中国银行业监督管理委员会令2007年第13号
【发布日期】2007-08-03
【生效日期】2007-08-03
【失效日期】-----------
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法
(中国银行业监督管理委员会令2007年第13号)
《中国银行业监督管...
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2007修订）【2007-07-03】
2007/8/11
【发布单位】中国银行业监督管理委员会
【发布文号】中国银行业监督管理委员会令2007第10号
【发布日期】2007-07-03
【生效日期】2007-07-03
【失效日期】-----------
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】中国银行业监督管理委员会
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2007修订）
(中国银行业监督管理委员会令2007第10号)
《中国银行业监督管理委员会关...
境内金融机构赴香港发行人民币债券管理暂行办法【2007-06-08】
2007/8/11
【发布单位】中国人民银行、国家发展和改革委员会
【发布文号】-----------
【发布日期】2007-06-08
【生效日期】2007-06-08
【失效日期】-----------
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】中国政府网
境内金融机构赴香港发行人民币债券管理暂行办法
(中国人民银行、国家发展和改革委员会公告〔2007〕第12号)
中国人民银行、国家发展和改革委员会共同制定了...
【发布单位】河南省
【发布文号】豫政〔2005〕40号
【发布日期】2005-09-13
【生效日期】2005-09-13
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】河南省
河南省人民政府关于对人行郑州中心支行等3家金融机构进行表彰的通知
(豫政〔2005〕40号)
各省辖市人民政府,省人民政府各部门:
今年以来,我省深化农村信用社改革工作进展顺利,成效显著。...
【发布单位】国家外汇管理局
【发布文号】汇发【2007】14号
【发布日期】2007-03-02
【生效日期】2007-03-02
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】国家外汇管理局
国家外汇管理局关于2007年度金融机构短期外债管理有关问题的通知
(汇发【2007】14号)
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分...